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国联证券两名员工违规买卖股票被江苏证监局处

发布时间:2018-02-06| 来源:未知 |

千龙网北京2月5日讯 近日,中国证券监督管理委员会江苏监管局发布〔2018〕3号行政处罚决定书,对国联证券股份有限公司(以下简称“国联证券”)两名员工违规买卖股票的行为进行处罚。

据悉,张锋、徐斌武是证券从业人员。张锋于1993年12月进入国联证券股份有限公司工作,1998年3月担任电脑技术部总经理,2015年7月至2017年1月担任总裁助理。徐斌武于2008年11月进入国联证券工作,2015年1月至2017年1月担任信息技术部副总经理。

文件显示,张锋操作配偶证券账户进行股票交易。2009年4月24日至2016年5月18日期间,张锋操作配偶林某证券账户,使用手机或者在单位使用电脑下单,期间累计交易中炬高新、东山精密等48支股票,买入和卖出成交192笔,买入和卖出成交总金额19,061,441元,获利94,069元。

徐斌武也操作配偶和第三人证券账户进行股票交易。2016年1月8日至2016年8月2日期间,徐斌武操作配偶王某证券账户,在单位使用办公电脑下单,期间累计交易吉祥航空、海汽集团等7支股票,买入和卖出成交12笔,买入和卖出总成交金额1,428,633元,获利746,446元。

此外,段某某是林某的朋友,应林某请求开立证券账户,林某又将账户交给徐斌武使用。2016年6月28日至2016年8月25日期间,徐斌武操作段某某证券账户,在单位使用办公电脑下单,先后交易合诚股份、长久物流2支股票,买入和卖出成交10笔,买入和卖出成交总金额1,257,375元,盈利1,145,673元。

文件指出,张锋使用配偶证券账户买卖股票,徐斌武使用配偶及第三人证券账户买卖股票,二人的行为违反《中华人民共和国证券法》第四十三条的规定,构成该法第一百九十九条所述禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,江苏证监局决定没收张锋操作林某证券账户的违法所得94,069元,并对张锋处以94,069元罚款;没收徐斌武操作王某证券账户的违法所得746,446元和操作段某某证券账户的违法所得1,145,673元,并对徐斌武处以1,892,119元罚款。


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